非法收受EB-5傭金將面臨SEC哪些執法？
流覽次數：5027    添加時間:2015/3/11    來源:美國法律聯營網

USLawChina獲悉：美國證監會SEC即將正式宣佈對EB-5行業非法收受傭金展開執法行動。

SEC已經在大範圍調查EB-5區域中心向移民律師和其他非券商經紀人支付交易傭金，以獲取外國投資人投資區域中心專案一事。區域中心這種做法在2010年之前就出現了。SEC現在針對大量收受過傭金的律師展開執法行動，包括在SEC行動前已放棄此種做法的律師。這些律師將被要求交出非法收受的傭金及利息，根據訴訟時效，追訴期長達五年或追訴至2010年1月1日。有的還會加上罰金。對於某些案件而言，律師將會付出$100萬美元或更多。

到目前為止，這一連串的執法行動預示結束或僅僅是個開始，還無法得知。根據瞭解的是，SEC正在調查EB-5區域中心“説明及教唆”無證券經紀執照的人非法招募EB-5投資人，並向這些未登記的中間人支付傭金的行為。當前執法是重中之重，進一步的行動應該是可以預料的。EB-5專案發行人應該遵守證券法所有可適用的法律法規，而不僅僅是眼前的券商經紀人傭金問題，畢竟EB-5實質屬於美國證券法監管的私募發行。請見相關文章《SEC開罰EB-5律師(一)？投資移民實質、券商經紀制度》

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