證監會、移民局為EB-5投資人選項目支招
流覽次數：6969    添加時間:2013/12/17    來源:陳婕律師

最近美國證監會和移民局聯合發表聲明，讓EB-5投資人謹防投資移民騙局(詳見新聞：《美國證監會和移民局提醒EB-5人士謹防投資移民騙局》)。針對日漸增多的區域中心Regional Center, 證監會和移民局提醒投資人應該事先對EB-5投資項目做好充分的調查和了解，可以從以下一些方面著手了解：

1.如果你打算投資區域中心，確定該區域中心是移民局批准的，點擊查看：移民局網站有區域中心名單列表。

USLawChina已經公佈這些區域中心信息和網址(如果有)，儘量做到信息透明，便於讀者進一步瞭解相關資訊。各州區域中心總列表，投資人點擊查看：http://www.uslawchina.com/EB_news.asp

2.要求查看區域中心向移民局提交的申請表和支持性文件，包括I-924申請，I-924A申請等；

3.仔細查閱投資項目的私募備忘錄(Private Placement Memorandum), 比較類似項目，列出你的所有問題詢問項目發行方。

4.問項目的推廣方是否有收受費用？如果你聯繫的不是項目發行方本身，項目來自於其他，詢問這些公司/代理推薦這些項目，會有哪些收益？從中獲得多少收入？如果和私募備忘錄或其他文件內容不一致，或者給出的費用不合理就要小心了。

5.尋求獨立第三方的數據或意見。例如：如果該投資項目是建造商業地產的，可以查詢當地的數據資料看項目方是否有合格的證照、公司稅務資料等信息。

6.了解投資風險。因為是投資新商業企業，往往企業還沒有資產但已經向銀行貸款來發展項目，這種情況要仔細了解項目的貸款情況，投資人是否有擔保，擔保順位等。

7.考慮開發商開發該項目的動機。EB-5區域中心負責人和開發商自己是否有參與投資？投資比例？

8.蒐集項目信息，看是否有欺詐的可能，有以下一些跡象的請注意了，例如：對拿綠卡做出保證；對投資報酬率和拿回投資本金做出保證；投資回報率高於市場行情；

另外，USLawChina律師提醒投資人需要了解和注意的一些問題，如：區域中心的投資往往沒有向證監會或州政府做登記，投資信息往往不公開需要投資人自行獲取；美國證券法要求承銷投資項目的人員或公司有執照或註冊登記。區域中心雖然經移民局批准但不代表區域中心就有這樣資質的人員或公司；項目方的組織結構和人員是否有利益衝突？

不過對於投資人來講，要依照上述方式獲得區域中心和項目方信息的難度很大，即使獲得相關資料也未必有時間精力和專業來查閱分析。針對越來越多的區域中心和投資項目，USLawChina為投資人提供RC投資項目的背景調查和選擇服務，最終幫助投資人選擇一個穩妥的項目。


作者：陳婕律師
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